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金融財經 - 證券從業

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犯欺詐發行股票、債券罪，判處（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

本題答案：
AD

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公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券。（）

本題答案：
√

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《證券法》規定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25%。（）

本題答案：
×

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我國的股票發行實行注冊制。（）

本題答案：
×

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第22題H股控股股東必須承諾上市后（　　）個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

A．3

B．6

C．10

D．12

本題答案：
B
H股控股股東必須承諾上市后6個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

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《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票的詢價，定價以及股票的配售等環節，完善了現行的詢價制度。（）

本題答案：
√

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（）不得招聘為證券交易所的從業人員。

A．因違法違紀被開除的證券交易所從業人員

B．被開除的國家機關工作人員

C．被解聘的證券公司從業人員

D．被辭退的國有企業工作人員

本題答案：
AB

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代辦股份轉讓系統掛牌公司定向增資不同于公開發行，也不同于上市公司非公開發行，是代辦股份轉讓系統的制度創新。（）

本題答案：
√

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封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。（）

本題答案：
×

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屬于國家法律的是（）。

A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B．《證券法》

C．《基金法》

D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

本題答案：
BC

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嚴格意義上的ETF最早出現在（）。

A．紐約證券交易所

B．多倫多證券交易所

C．倫敦證券交易所

D．芝加哥證券交易所

本題答案：
B

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在代辦股份轉讓系統掛牌的公司大致可分為兩類：一類是原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司；另一類是中關村科技園區高科技公司。（）

本題答案：
√

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NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有美國的上市公司的普通股為基礎計算的。（）

本題答案：
×

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所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。（）

本題答案：
√

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根據上海證券交易所的有關規定，證券公司收取委托手續費必須按統一標準執行。（）

本題答案：
×
證券公司收取委托手續費沒有統一標準。

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