金融財經 - 基金從業
下列條例中屬于給予發行人權利的嵌入條款是()。
A.回購條款
B.贖回條款
C.承銷條款
D.專賣條款
本題答案：
B
解析：選項B正確：贖回條款是發行人的權利而非持有者，換句話說，是保護債務人而債權人的條款，對債權人不利；選項ACD不符合題意。
查看試題
B
解析：選項B正確：贖回條款是發行人的權利而非持有者，換句話說，是保護債務人而債權人的條款，對債權人不利；選項ACD不符合題意。
依據資本資產定價模型，貝塔系數是衡量系統風險的指標，其與預期收益率的關系是（）。
A.負相關
B.正相關
C.不相關
D.線性相關
本題答案：
B
解析：證券市場線描述了一個資產或資產組合的預期收益率與其貝塔值之間的關系，一個資產或資產組合的貝塔值越高，則它的預期收益率越高，對于貝塔值為零的資產來說，它的預期收益率就應當等于無風險收益率。
查看試題
B
解析：證券市場線描述了一個資產或資產組合的預期收益率與其貝塔值之間的關系，一個資產或資產組合的貝塔值越高，則它的預期收益率越高，對于貝塔值為零的資產來說，它的預期收益率就應當等于無風險收益率。
在基金交易過程中，對組合的投資交易情況進行監控的部門有（）。Ⅰ.基金經理以及投資總監Ⅱ.產品部Ⅲ.風險管理部Ⅳ.交易管理部
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本題答案：
A
解析：基金經理以及投資總監（Ⅰ正確）、法律監察部、風險管理部（Ⅲ正確）、交易管理部等（Ⅳ正確）部門均會對組合的投資交易情況進行監控。
查看試題
A
解析：基金經理以及投資總監（Ⅰ正確）、法律監察部、風險管理部（Ⅲ正確）、交易管理部等（Ⅳ正確）部門均會對組合的投資交易情況進行監控。
關于證券交易所，以下表述錯誤的是（）。
A.我國證券交易所的設立和解散由國務院決定
B.我國的證券交易所采用的都是公司制
C.我國的證券交易所包括深圳證券交易所和上海證券交易所
D.證券交易所本身并不決定證券的價格
本題答案：
B
解析：證券交易所的設立和解散，由國務院決定（選項A表述正確）。證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格（選項D表述正確）。證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所（選項C表述正確）都采用會員制（選項B表述錯誤），設會員大會、理事會和專門委員會。
查看試題
B
解析：證券交易所的設立和解散，由國務院決定（選項A表述正確）。證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格（選項D表述正確）。證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所（選項C表述正確）都采用會員制（選項B表述錯誤），設會員大會、理事會和專門委員會。
以下關于基金絕對收益的說法，正確的是（）。
A.絕對收益是投資組合或證券一段時間內所獲回報，是基金業績評價的初始步驟
B.基金絕對收益大部分時間是正的，有時也為負
C.絕對收益通常需要選取一定的基準作比較
D.絕對收益是證券或投資組合一段時間內所獲正回報，測量的是增值
本題答案：
A
解析：基金的絕對收益的計算是基金業績評價的第一步。絕對收益是證券或投資組合在一定時間區間內所獲得的回報（選項D錯誤），測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率（選項A正確）。與相對收益不同，絕對收益不與基準做比較（選項C錯誤）。選項B不符合題意。
查看試題
A
解析：基金的絕對收益的計算是基金業績評價的第一步。絕對收益是證券或投資組合在一定時間區間內所獲得的回報（選項D錯誤），測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率（選項A正確）。與相對收益不同，絕對收益不與基準做比較（選項C錯誤）。選項B不符合題意。
我國場內股票交易產生過戶費，過戶費收取機構是()。
A.證券投資風險基金
B.證券登記結算有限公司
C.交易所
D.基金業協會
本題答案：
B
解析：我國場內股票交易產生過戶費，過戶費收取機構是證券登記結算有限公司。
查看試題
B
解析：我國場內股票交易產生過戶費，過戶費收取機構是證券登記結算有限公司。
哪些投資者讓套期保值順利進行？()
A.戰略投資者
B.另類投資者
C.風險投資
D.投機者
本題答案：
D
解析：選項D正確：因為有投機者參與，套期保值才能順利進行，而使期貨市場具有經濟功能；選項ABC不符合題意。
查看試題
D
解析：選項D正確：因為有投機者參與，套期保值才能順利進行，而使期貨市場具有經濟功能；選項ABC不符合題意。
對已發行的債券，當市場利率上升時，則債券現值變化為（）。
A.上升
B.下跌
C.無法確認
D.不變
本題答案：
B
解析：債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動。當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降；當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。
查看試題
B
解析：債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動。當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降；當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。
一般情況下，以下證券中有決策權的是()。
A.優先股
B.可轉債
C.公司債
D.普通股
本題答案：
D解析：
查看試題
D解析：
選項D正確：普通股有收益權和表決權，表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權；
選項A：優先股獲得固定股利，有優先分配權，一般沒有表決權；
選項B：可轉債，擁有可以把債券轉化為股票的權利；
選項C：公司債有到期獲得本金和利息的權利。
某類股票共5只，上一年度的凈利潤分別為4100萬元，5200萬元，6100萬元，3300萬元，4800萬元，則該類股票上一年度凈利潤的平均值和中位數分別為（）。
A.4700萬元和4100萬元
B.4900萬元和4800萬元
C.4700萬元和4800萬元
D.4600萬元和4100萬元
本題答案：
C
解析：平均值=所有樣本數據之和/數據個數，平均值=（4100+5200+6100+3300+4800）/5=4700萬元；中位數是指把數據從小到大排列或從大到小排列，位于最中間的數字，本題中按順序排列：3300，4100，4800，5200，6100，中位數為4800萬元。
查看試題
C
解析：平均值=所有樣本數據之和/數據個數，平均值=（4100+5200+6100+3300+4800）/5=4700萬元；中位數是指把數據從小到大排列或從大到小排列，位于最中間的數字，本題中按順序排列：3300，4100，4800，5200，6100，中位數為4800萬元。
下列證券中，沒有轉移債券所有權的是（）。
A.質押式回購
B.即期債券交易
C.遠期債券交易
D.斷押式回購
本題答案：
A
解析：選項A正確：質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業務。在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用。質押凍結期間債券的利息歸出質方所有。所有權并沒有轉移。
查看試題
A
解析：選項A正確：質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業務。在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用。質押凍結期間債券的利息歸出質方所有。所有權并沒有轉移。
為了防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，下列各項所造成的登記結算機構的損失中可以用證券結算風險基金墊付或彌補的包括（）。Ⅰ.違約交付Ⅱ.技術故障Ⅲ.操作失誤Ⅳ.不可抗力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題答案：
C
解析：根據財政部和中國證監會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，中國結算公司實際管理證券結算風險基金．用于墊付或者彌補因違約交收（Ⅰ正確）、技術故障（Ⅱ正確）、操作失誤（Ⅲ正確）、不可抗力（Ⅳ正確）造成的證券登記結算機構的損失。
查看試題
C
解析：根據財政部和中國證監會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，中國結算公司實際管理證券結算風險基金．用于墊付或者彌補因違約交收（Ⅰ正確）、技術故障（Ⅱ正確）、操作失誤（Ⅲ正確）、不可抗力（Ⅳ正確）造成的證券登記結算機構的損失。
證券A和證券B的相關系數是0.4，證券A和證券C的相關系數是-0.7，則下列說法正確的是（）。
A.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性較大
B.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性較大
C.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性較大
D.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性較大
本題答案：
C
解析：選項C符合題意：相關系數是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯動性。相關系數值的大小體現兩個證券收益率之間相關性的強弱。A與B正相關，呈同向變動；B與C沒有直接聯系；A與C負相關，呈反向變動，當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大。
查看試題
C
解析：選項C符合題意：相關系數是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯動性。相關系數值的大小體現兩個證券收益率之間相關性的強弱。A與B正相關，呈同向變動；B與C沒有直接聯系；A與C負相關，呈反向變動，當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大。
- «
- »