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期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。
A、中國證監會及其派出機構
B、中期協
C、中金所
D、中期協及其派出機構
A
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
B
解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有（ ）。[2010年9月真題]
A、自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試
B、期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員
C、期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D、交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試卷對投資者進行測試
A,B
解析：A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代；B項，第九條規定，期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。
完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。
A、中金所
B、期貨公司
C、證券公司
D、證監會
D
解析：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十一條第一款規定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
商業銀行應當指定（?）向董事會和高級管理層提供獨立的市場風險報告。
A、市場風險承擔部門
B、市場風險管理部門
C、內部審計機構
D、外部審計機構
B
解析：
市場風險管理部門相對于業務經營部門的獨立性是建設市場風險管理體系的關鍵。銀行應當指定專門的部門負責市場風險管理工作。負責市場風險管理的部門應當職責明確，與承擔風險的業務經營部門保持相對獨立，向董事會和高級管理層提供獨立的市場風險報告。
[知識點：市場風險管理體系]
下列關于外匯掉期說法正確的有（ ）。
A、一般為1年以內的交易，也有一年以上的交易
B、前后交換貨幣通常使用相同匯率
C、前期交換和后期收回的本金金額通常不一致
D、不進行利息交換
A,C,D
解析：
B項，外匯掉期前后交換貨幣通常使用不同匯率。
下列關于外匯掉期的說法，正確的是（ ）。[2016年11月真題]
A、交易雙方約定在兩個不同的起息日以約定的匯率進行方向相反的兩次貨幣交換
B、交易雙方在同一交易日買入和賣出數量近似相等的貨幣
C、交易雙方需支付換入貨幣的利息
D、交易雙方在未來某一時刻按商定的匯率買賣一定金額的某種外匯
A
解析：
外匯掉期又被稱為匯率掉期，指交易雙方約定在前后兩個不同的起息日以約定的匯率進行方向相反的兩次貨幣交換。在實務交易中，根據起息日不同，外匯掉期交易的形式包括即期對遠期的掉期交易、遠期對遠期的掉期交易和隔夜掉期交易。
交易者在向交易對手買進即期外匯的同時賣出金額和幣種均相同的遠期外匯，或在賣出即期外匯的同時買進金額和幣種均相同的遠期外匯，而交易對手的交易方向剛好相反。這屬于遠期對遠期的掉期。（ ）
A、對
B、錯
錯
解析：
即期對遠期的掉期是指交易者在向交易對手買進即期外匯的同時賣出金額和幣種均相同的遠期外匯，或在賣出即期外匯的同時買進金額和幣種均相同的遠期外匯，而交易對手的交易方向剛好相反。
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋境內外銀行業務章的本外幣定、活期存款證明。（ ）[2012年5月真題]
A、對
B、錯
對
解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十六條規定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。
制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()。
A、中國期貨業協會
B、中金所
C、中國證監會
D、期貨公司
B
解析：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
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